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職責描述： 1.全面監(jiān)督合規(guī)：監(jiān)管公司4/9號牌資產(chǎn)管理活動，確保符合SFO及SFC監(jiān)管要求（包括內(nèi)部監(jiān)控、風險管理等）。 2.動態(tài)合規(guī)管理：跟蹤監(jiān)管政策與市場變化，及時更新合規(guī)措施。 3.戰(zhàn)略與運營管理：參與制定資管業(yè)務戰(zhàn)略，監(jiān)督投資、交易、客戶服務及運營流程的高效合規(guī)執(zhí)行。 4.業(yè)務創(chuàng)新與風控：推動新產(chǎn)品/服務創(chuàng)新并確保合規(guī)性，統(tǒng)籌承銷協(xié)議、定價策略及項目執(zhí)行。 5.團隊與培訓管理：監(jiān)督持牌代表工作，落實持續(xù)專業(yè)培訓（CPT）機制，維護專業(yè)企業(yè)文化。 6.監(jiān)管溝通：作為主要聯(lián)絡人對接SFC，處理監(jiān)管查詢、報告及檢查，及時報告重大事件。 7.風險管理：協(xié)同風控團隊識別業(yè)務風險（市場/信用/操作等），確保應急計劃有效。 任職要求： 1.學歷與證書：金融/經(jīng)濟/法律/會計學士以上學歷，具有CFA/FRM/CPA/HKSI證書者優(yōu)先。 2.牌照與經(jīng)驗：持香港SFC 4/9號牌負責人員（RO）資格，至少5年資管領(lǐng)域RO經(jīng)驗，具有牌照申請和合規(guī)運營經(jīng)驗，具備債券基金管理、固定收益類投資或債券承銷相關(guān)經(jīng)驗者優(yōu)先。 3.專業(yè)知識：精通香港證券法規(guī)（SFO等）、資管業(yè)務及金融產(chǎn)品（股票/債券/衍生品等）。 4.能力要求：出色的溝通協(xié)調(diào)與問題解決能力、風險意識及復雜業(yè)務分析能力。 5.其他要求：具備SFC所要求的“適當人選”的所有條件，包括良好的財務狀況、正直的品格、可靠性及財務誠信， 無任何不良監(jiān)管記錄或刑事犯罪記錄 【請注意】有以下情況者，不得參加應聘： 1.四川發(fā)展中層正職及以上管理人員的主要利害關(guān)系人（即配偶、子女及其配偶）。 2.四川發(fā)展各直接出資企業(yè)和重要子企業(yè)黨組織書記、董事長（含執(zhí)行董事）、總經(jīng)理的主要利害關(guān)系人（即配偶、子女及其配偶）。 3.川發(fā)航投（川發(fā)國際）能夠?qū)嶋H控制的同址辦公下屬企業(yè)黨組織書記、董事長（含執(zhí)行董事）及總經(jīng)理的主要利害關(guān)系人（即配偶、子女及其配偶）。 報名人員應該提供完整、真實、有效的個人信息，提供虛假信息者，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，公司有權(quán)取消應聘、聘用資格或解除勞動合同。